34. .... G B / T 4 2 06 2 - 2 0 22 / I S O 1 497 1 : 20 19 表 C . 2 事 件和 情 形 示 i IJ （续） 通用分类 事件和情形 物理因素〈如热、压力、时间〉 化学因紫（如腐蚀、降解、污染） 环境因紫 电磁场（ 如 电磁 干 扰的敏感性〉 不适当的能源供应 不适当的冷却剂供应 缺少 经 确认的程序 清洁、消毒和灭菌 不适当 的 规范要求 不适当的清洁、消毒或灭菌的性能 处置和报废 未提供信息或提供的信息不适当 使用错误 生物降解 生物相容 性 配方 未 提 供信 息 或提供的规范 不 适当 不正确的配方 使用错误 使用说 明 令人费解或缺失 复杂或易混消的控制系统 不 清晰或不明确的 医疗 器械状态 设置、测量或其他信息的显 示 不清晰或不明确 结果的错误 呈 现 可 视 性、可听性或可触性不足 控制到动作映射不良，或显示信息到 实 际状态映射 不 良 可用性 与现有的设备比较，模式或映射有争议 由无 专 业技能或未经 培 训的人 员 使用 剧 作 用警 告 不充分 与一次性使用医 疗 器械再使用相关的危险的警 告 不适当 不 正 确的测量和 其 他计量方面的问题 与耗材、 附 件、其他医 疗 器械不兼容 不正确的患者标识 疏忽 、 失误和差错 丧失电气或机械 完 整 性 功能性 由于老化、磨损和重复使用导致的 性 能恶化 （ 如流体或气体路径逐渐堵塞、流 动阻力的变化和导电性 ） 由于老化、磨损或疲 劳 引起的组件失效 不 安 全 的外部可访问数据端口 （ 如网络、串口或 USB 端 口 ） 信息安全 未加密信息 可被利用的软 件 漏洞 未经其 实 性确认的软件更新 30

4. GB/T 42062 - 2022/ISO 14971 : 2019 引 本文件包含的要求为制造商提供了一个系统性地应用经验、见识和判断以管理与医疗器械使用相 关的风险的框架 。 本文件基于多年来逐步发展的已建立的风险管理原则 ， 专门为医疗器械制造商而制定 。 对于在某 些管辖区属于非医疗器械的其他产品，以及在医疗器械生命周期中涉及的供方和其他各方，本文件可以 用作开发和保持风险管理过程的指南。 本文件涉及与医疗器械相 革 斟倾 陋 管理过程。风险不仅 可 唱蝇 ， ~者的损伤有关，也可能与使用者 和其他人员的损伤有关， 涵 ， 再 豆与财 函 ， 倒 咽嘲古 ？ 赞 曹 节 明由监 岛 ）或 ； 苟 趾 9 损害有关。 个复杂的课题。 关键组 经济和 他因素， 些决定 。 『 对于任何特定的医疗器 需要遵守这些文件所述的要求 。 认知不足的 疗器械的安 其预期用途 按此过程能够 与临床程序相关的 者，才能做出其中的一 为便于制造商、监管机构和医疗保健提供者及其他利益相关方理解并使用本文件，附录 A 提供了 特定章节、条款要求的说明。 R 「 ISO 14971 历次版本均已转化为 YY / T 0316 , YY / T 0316 - 2016 c 9J 与本文件的对应关系见 B.l 。 本文件中动词的形式符合 GB / T 1.1-2020 中所述的用法 。 在本文件中，助动词： 一 一 “应”指为符合本文件，符合要求或试验是强制性的； 一一 “宜”指为符合本文件，符合要求或试验是推荐性的而不是强制性的； 一一 “可”用来描述许可（例如，达到符合要求或试验的 一 种允许的方式）； 一一 “可能 ／ 能”用来表示可能性 ／ 能力； 一一 “必须”用来表示非本文件要求的外部约束 。

31. C. 1 总则 附录 C （ 资料性 ） 基本凤险 概念 G B / T 4 20 6 2 -202 2/ I SO 14971 : 2 019 本文件要求制造商编写正常状态和故障状态下的与医疗器械 相 关的已知和 可 预见的危险清单，并 考虑能导致危险情况及伤害的可预见事件序列。按照定义，只有事件序列或其他情形（ 包 括正常使 用 ） 导致危险情况时，危险才可 能 造成伤害 。 lit· 憧 品 函 d ““远 ； τ f 估计可能导致的伤害严重度 和 发生概率来 评估风险〈见图 C.D 。伤害发生 始树何 在 立概率 C P 1 ~ 市 h 岖 是单一概率 C P ），不强制要求将 概率分解戚 P 1 和 P 2 。 风险 l 注 1 ：基于医疗器械的复杂程度， 一个危 险可能导致多个危险情况，并且每个危险情况可能导致多种伤害 。 注 2 ：伤害发生概率 （ P ） 由独立的矶和 P 2 组成 。 注 3 ：细箭头代表风险分析的要素，粗箭头描绘了危险如何导致伤害 ． 图 C. 1 危险 、 事件序列 、 危险 情 况和伤害之间关系的图示示例 CISO/IEC G ui de 6 3: 2019 C 11 J) 编写清单的良好开端是对相同或类似类型医疗器械经验的评审 。 评审宜考虑制造商自己的经验、 适 当 时不良事件数据库中报告的其他制造商的有关经验、出版物、科学文献和其他可获得的数据源 。 这 种评审对于识别和列出医疗器械 典 型的危险和危险情况以及可能造成的相关伤害非常有用 。 然后，这 个清单和辅助工具（例如表 C. l 中 的示例清单）可用于编制一个初始的危险清单 。 然后才 可 能开始识别某些事件序列，这些事件序列和危险 一 起可能导致危险情况和伤害 。 由于许

26. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 当信息被确定与安全有关时，风险管理过程要求将其考虑作为修改医疗器械的输入，该信息也作为改进 风险管理过程的输入。 通过有效的生产和生产 后活动，风险管理过程真正成为 一 个迭代的闭环过程，从 而确保医疗器械持续的安全。 在答复反馈意见和更多的指导需求，井响应不断变化的监管要求时，第三版更详细地描述了生产和 生产后活动的要求。 本章分为多个条款，列出了更多的信息来源，包括普遍公认的最新技术水平和来自 供应链的反馈。 后者包括组件或子系统以及第三方软件的供应商。 对己上市的医疗器械的措施可能需 要更加明确。 需要考虑后续措施的情况会随着与安全有关的 最新技术水平的变化 而扩展，例如市场上 可获得的替代医疗器械和／或治疗方法，以及风险认 知或风险可接受性的变化。 22

28. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 表 B.1 YY/T0316-2016 与本文件要素对应关系（续） YY/T 0316 - 2016 本文件 2.17风险分析 3.19风险分析 2.18风险评定 3.20风险评估 2.19风险控制 3.21风险控制 2.20风险估计 3.22风险估计 2.21风险评价 3.23风险评价 2.22风险管理 3.24风险管理 2.23风险管理文档 3.25风险管理文裆 2.24安全 3.26安全 2.25严重度 3.27严重度 3.28最新技术水平（新定义） 2.26最高管理者 3.29最高管理者 2.27使用错误 3.30使用错误 2.28验证 3.31验证 3风险管理通用要求 4风险管理系统通 用要求 3.1风险管理过程 4.1风险管理过程 3.2管理职责 4.2管理职责 3.3人员资格 4.3人员能力 3.4风险管理计 划 4.4风险管理计划 3.5风险管理文档 4.5风险管理文档 4 风险分析 5风险分析 4.1风险分析过程 5.1风险分析过程 5 .2 预期用途和可合理预见的误 使 用 4.2医疗器械预期用途和与 安全 相关特征的识别 5.3与安全有关的特性的识别 4.3危险（源）的识别 5.4 危险和 危险情况的识别 4.4 估计每个危险情况的 风险 5.5风险估计 5风险评价 6风险评价 6风险控制 7 风险控制 6.1降低风险 （条款删除） 6.2风险控制方案分 析 7.1风险控制方案分 析 6.3风险控制措施的实 施 7.2风险控制措施的实施 6.4剩余风险评价 7.3剩余风险评价 6.5风险／受益分析 7.4受益 风险分析 6.6由风险控制措施产生的风险 7.5由风险控制 措施产生 的风险 6.7风险控制的完整性 7.6风险控制的完整 性 24

33. 辐射能 电离辐射 能量危险 一一 加速粒子（ α 粒子、电子、质子、中 子〉 一一 伽马射线 一－ x 射线 非电离辐射 ＋一一 红外线 一－激光 一 一一微波 一 一紫外线 热能 低温效应 高温效应 C.3 为了也 类事 件和 4 以识 别 医、 要求 制造过程 运输和贮存 表 C.1 危险示例 （续） 免疫因子 变态反应的 一一 防腐剂 一－胶乳 抑制免疫的 剌激物 不适当的规范： 一一 设计参数 一一 运行参数 －一 性能要求 不充分 H ＜ 户川· 一 一制造过程 生物和化学危险 一一 制造过程的更改 →一 材料 一－材料相容性信息 一一分包商 不适当的包装 污染或变质 不适宜的环境条件 GB / T 42062-2022 / ISO 14971 : 2019 性能有关的危险 了 通用 分 际 和情 形， 29

14. GB/T 42062-2022 / ISO 14971 :2019 致的危险情况进行识别和形成文件。 注 1 ：在生命周期的所有阶段都可能触发事件序列，例如，在运输、贮存、安装、维护、常规检查、最终停用和处置 期间。 注 2 ： 附录 C 给出 了 “危险”、“危险情况”和“伤害”之间关系的解释和 示 例 。 注 3 ：风险分析包括检查与可能导致不同危险情况的单 一 危险有关的不同的事件序列或组合 。 每个危险情况可能 导致不同类型的伤害 。 注 4 ：在识别以前未识别出的危险情况时，风险分析能采用覆盖特定情况的系统性技术 。 YY / T 1437 [ i oJ 提供了 一 些可用技术的指商 。 这些文件应保留在风险管理文档中。 5 . 5 风险估计 率不能 估 计的危 1 -. 险管理文档中 注 1 : 注 2: 障产生的风 6 风险评价 对于每个 已识别 的危险情况，制造商应使用风险管理计划中定义的风险可接受性准则评价估计的 风险，并确定 此 风险是否可接受 。 如果风险可以接受，则 7.1 ～ 7. 5 中给 出 的要求不适用于此危险情况（前进到 7.6 ），此估计的风险应 视为剩余风险 。 如果风险不可接受，制造商应执行 7. 1 ～ 7.6 中所述的风险控制活动 。 风险评价的结果应记录在风险管理文档中 。 用查看风险管理文档的方法检查符合性 。 1 0

1. ICS 11.040.01 ccs C 30 昌昌 中华人民共和国国家标准 GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用 Medical devices-Application of risk management to medical devices 2022-10-12 发布 (ISO 14971 : 2019, IDT) 国家市场监督管理总局申＋ 国家标准化管理委员会＆叩 2023-11-01 实施

18. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 一一 制造商应对先前实施的风险管理活动的影响进行评价； 一←→应将评价结果作为最高管理者评审风险管理过程适宜性的输入（见 4.2 ）。 注 ： 生产后监视的一些要求是某些国家法规的内容。 在此情况下，可能需要附加的措施（例如后续的生产后评价）。 用查看风险管理文档和其他适当文件的方法检查符合性。 14

19. A.1 总则 附录A （资料性） 各项要求的说明 GB/T 42062-2022/ISO 14971 :2019 ISO /TC 2 10 - I EC/ S C 62A 第1联合 工 作组OW Gl） 一一 风险管理对医疗器械的应用 工作组，起草 了本附录以记录 本文 件中包含的各项要求建立的 理由。 未来的标准修订者能够使用本附录，结合使用 本文件时得到的经验，使 本文件对于制造商、监管机构和医疗保健提供者更为有用。 ISO /TC 210 和 I EC/S C 62A 决定整合他们的风险管理 成果，组成第 1 联合工作组O WGl ），其任 务是制定风险管理对医疗器械应用的标 准。 当开始讨论风险管理国际标准时，需要阐述风险管理的关 键特性，如风险评价 过程 以及医疗器械风险和受益的平衡。 制造商、监管机构以及医疗保健提供者早已 认识到医疗器械的 “ 绝对安全 ” 是达不到的。 此外，由于医疗器械及其应用日益多样化而产生的风险，不 可能完全通过产品的安全标准来解决。 对这 些事实的认识和由此产生的管 理医疗器械整个生命周期风 险的需要，致使做出制定I SO 14971 的决定 ，将其作为主动提升医疗器械安全的工具。 该标准的第一版 于 2000年发布 。 第 二 版 ISO 14971 于 2007 年制定并发布，满足了对该标准的应用附加指南的需求和危 险与危险情 况之间关系的附加指南的需 求。 第二版 对规范性章节进行了小的修改，如增加 了对 生产后的监视计划 的要求以及删除了风险管理报告中的可追溯性要求。 2010年的 系统性评审显示需要对几 个特定 主题提供进一步的指南 。因 为即使对指南进行小的更 新也需要修订标准 ，因此决定开发技术报告 ISO /T R2 4971. 该技术报告第一版 于 2013 年发布。 第三版ISO 14971 的开发是为了明确规范性要求，并对其进 行更详细的描述，特别 是关于综 合剩余 风险评价 、风险管 理评审和报告以及 生产和生产后信息的章节。 鉴于在 201 6 年的 ISO 14971 系统性评 审中要求给予解释说明以及监管机构更严格的要求，认为有必要进行更清 楚的阐明。 本文件更加强调 使用医疗器械预期的受益以及（综合）剩余风险与这些受益之间的平衡。 ISO 14971 中描述的过程能够 应用于与医疗器械相关 的所有类型的危险和风险，例如生物相容性、数据和 系统的信息安全 、电、运动部 件、辐射或可用性。 几个资料性附录已从ISO 14971 移至与其同步修订的指南 ISO /TR 2 4971 中。 这 一独立的指南文件可以更经常性地更新，而不需要修订本文件。 注： 全国医疗器械质盘管理和通用要求标准化技术委员会（ S AC /TC 2 21) 对口 国际标准化组织／医疗器械质量管理 和通用要求技术委员会 (ISO/TC 210）的相关工作，SAC/TC 221 对 ISO/TC 210 制修订ISO 14971 的各阶段 工 作草案进行了跟踪，并完成了历次版本等同转化： 一一－YY/T 0316 - 200 0 (I S0 14971-1,1998,IDT); 一一－YY/T 0316-2003(ISO 14971,2000,IDT); 一一－YY /T 03 1 6 - 2 008 (IS0 14971 , 2007 , IDT) ; -YY/T 0316-2016〔ISO 14971,2007（更正版） , IDT］。 A.2 特定章节、条款要求的说明 A.2.1 范围 如本文件的引言所述，需要一个 应用于医疗器械生命周期 的风险管理标准 。在 范 围中 特别提到了 作为医疗器械的软件和体外诊断医疗器械，以避免由于法规不同而 可能将其排除 于本文 件之外的任何 15

3. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 目 IJ A 本文件按照 GB / T 1.1 202 0 《 标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则 》 的规定 起草 。 本文件等同采用 ISO 14971: 2019 《 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用 》 。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。 本文件由国家药品监督管理局提出 。 本文件由全国医疗器械质量管理和通用要求标准化技术委员会（ SAC / TC 221) 归口 。 本文件起草单位：北京国医械华光认证有限公司、中国食品药品检定研究院、东软医疗系统股份有 限公司、深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司、上海微创医疗器械（集团）有限公司、上海联影医疗科技 股份有限公司、山东戚高集团医用高分子制品股份有限公司、康泰医学系统（秦皇岛 ） 股份有限公司、航 卫通用电气医疗系统有限公司、上海西门子医疗器械有限公司、乐普（北京）医疗器械股份有限公司 。 本文件主要起草人：王慧芳、孙业、郑佳、王志强、王红漫、李勇、汪淑梅、刘丽娜、李学勇、韩强、卢智、 蒋波、李朝晖、主美英、楼晓东、李欣、常佳、刘荣敏、邵玉波、王婷婷、艾莹莹 。 mu

12. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 注 2 ：对生产和生产后信息的评审结果能作为风险管理过程适宜性评审的输入 。 注 3 ： 本条款描述的文件能整合到制造商质量管理体系产生的文件中，旦风险管理文档中能引用这些文件 。 用查看适当文件的方法检查符合性 。 4 .3 人员能力 基于与所分配的任务相适应的教育、培训、技能和经验，执行风险管理任务的人员应是能够胜任的 。 适当时，这些人员应具备特定医疗器械（或类似医疗器械）及其使用的知识和经验、有关的技术或风险管 理技术 。 应保留适当的记录。 注：风险管理任务可能由几个职能的代表执行，每个代表贡献其专业的知识。 用查看适当记录的方法检查徒在 J 」 二一－冉冉飞 4.4 风险管理计划 、 、 a J 、、 EJ 、、，， ，、 、 E J aL U C ,d e) g) 4.5 凤险管理文档 对所考虑的特定医疗器械，制造商应建立和保持风险管理文挡 。 除本文件其他章节的要求外，风险 管理文档应提供对于每个已识别的危险的可追溯性： 一 一风险分析； 一一 风险评价； 一 一 风险控制措施的实施和验证； 一一 剩余风险评价的结果 。 注 1 ：构成风险管理文档的记录和其他文件，能作为其他文件和文档（例如制造商的质量管理体系所要求的文件和 文档 〉 的 一 部分 。 风险管理文档不需要物理上包含所有的记录和其他文件，然而至少需要包含所有要求文件 8

23. GB/T 42062-2022/ISO 14971 :2019 A.2.5 凤险分析 A.2.5.1 风险分析过程 5.1 的注 1描述了如何 处理所获得的类似医疗器械风险分析 信息。 在已有充分的信 息时，可 以应用 这些信息以节约时间、精力和资掘。 然而，本 文件的使用者需要谨慎地系统性评估先前的工作对于现在 风险分析的适用性。 5.1 中 a）、b）和c）的具体 要求 构 成了确保可追溯性的基本最小数据集，井且 对于 管理评审和随后的 审核是重要的。c）中的要求也有助于阐明分析的范围是什么和验证完整性。 医疗器械的预期用途 中列出的要素。 制造 该步 且可能与 性能或工 用或其他 事件序列形成文件，才 A.2.5.5 风险估计 还是经过培训的医疗 1 、 期 暗 自 最初构思医疗器 量的，并 危 险 ， 曹 况的可合理预见的 、到危险和危险 情况，其 这是风险分析的最后 一 步。 这 一 步的 困难之处在于对所研究的每个危险情况以及对每 种医疗器 械，风险估计是各不相同的，因此本条款是通用的 描述。 由于危险可能发生在医疗器械功能正常和功能 失效时，分析者宜密切关注这两种情 况。 实践中，风险的两个组成部分 －一－ 伤害发生概率和伤害严重度 宜分别予以分析。 当制 造商对严重度水平或伤 害发生概率 使用系统性的 分类方法时，宜对分类方案加 以规定，并记录在风险管理文档中。 这样可 使制造商能够 一 致地处理等同 的风险，并作为制造商 已经如 此处理的证据。 一些危险情况的发生是因为系统性故障或事件序列。 对于如何计算系统性故障概率没有一致的意 见。 当伤害发生概率不能计算时，仍然需要对危险进行阐述，并分别 列出所引起的危险情况，以使制造 商关注降低由这些危险情况造成的风险。 19

25. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 施不可行和剩余风险不超出风险管理计划中建立的可接受准则。 A.2.7.4 受益·风险分析 可能存在特定危险情况，其风险超出制 造商的风险可接受准则。 在制造商己对高风险医疗器械进 行了仔细评价，并且能够表明该医 疗器械的 受益超过风险的情况下，本条款允许制造商提供高风险的医 疗器械。但是，本条款不能用于权衡剩余风险与经济获益或商业获益（即商业决策〉。 A.2.7.5 囱凤险控制措施产生的凤险 本条款认为单独或组合的风险控制措施 当监且牛草 的 有 时 甚至 完 全不同的危险，为降低 一 个 风 险而引入的风险控制措施可能会增 主击声 野 F 页险 。 → 『 －－－ 出明智的 丛 和多 少 信 A. 2.7.6 所 4 成 t 完四 宜 页 ， 何 时任 此漏 遗 有 A. 2.8 A.2.9 A.2.10 生产和生产后活动 在医疗器械投入生产 时 ，要特别经常地强调风险管理并未停止。风险管理通常是从一个概念，在医 疗器械 任 何物理呈现之前开始的。 制造商从许多来源收集信息，包 括类似医疗器械和技术的经验。虽 然风险估计在设计全过程得到 完 善，并在功能样机制成后能够使之更加准确，然而，再多的模型也不能 够代替实际用户手中的实际医疗器械。 因 此 ，制造商需要收集和评审生产和生产后信息， 并评价其 与安全的有关性。信息可能与新的危险 或危险情况有关，并／或可能影响其风险 估计或受益和综合剩余风险的平衡。这两种情况中任何一种都 可能影响制造商的风险管理决定。制造商还宜考虑普遍公认的最新技术水平，包括新的或修订的标准。

29. GB/T 42062-2022 / ISO 14971 : 20 19 表 B.1 YY/T 0316-2016 与本文件要素对应关系 （续〉 YY / T 03 16 -20 1 6 本文件 7 综合剩余风险的可接受性评价 8 综合剩余风险评价 8 风险管理报告 9 风险管理评审 1 0 生产和生产后活动 10.l 总则 9 生产和生产后信息 10.2 信息收集 1 0.3 信息评审 1 0 . 4 措施 附录 A 各项要求的原理说明 附录 A 各项要求的说明 附录 B 医疗器械风险管理过程概述 附录 B 医疗器械风险管理过程 附录 C 用于识别医疗器械与安全有 关特征的问题 移至 YY / T 1437 口的 附录 D 用于医疗器械的风险概念 附录 E 危险（源）、可预见的事件序列和危险情况示例 附录 C 基本风险概念 附录 F 风险管理计划 附录 G 风险管理技术资料 移至 YY/T 1437 C > o] 附录 H 体外诊断医疗器械风险管理指南 附录 I 生物 学危险〈源〉的风险分析过程指南 （ 附录删除 ） 附录 J 安全信息和剩余风险信息 移至 YY / T 1 437 c 叫 参考文献 参考文献 B.2 凤险管理过程概述 图 B . l 为本文件的使用者提供了风险管理过程的概述，目的仅是为了说明 。如图 B.l 所示，过程需 要迭代，依次覆盖每个风险，如果风险控制措施引人新的危险或危险情况，或如果有新的可获得的信息， 还要返回到之前的步骤。 25

32. GB/T 42062 一 2022/ISO 14971 :2019 多危险可能永远不会导致伤害，可以不做进一步的考虑，因此从医疗器械可能引起的伤害开始，并倒推 危险情况、危险和引 发原因，这种分析会是有用的。 然而，尽管由于上述原因这种方法是有用的，宜认识 到这并非完整的分析。 许多事件序列只有在系统性地使用风险的分析技术（如在 YY /T 14 3 7 c io J 中描述 的技术〉才能被识别出来。 由于需要考虑许多事件和情形，例如表C .2 巾的所列的事件和情形，使分析 和识别更加复杂。 因此经常使用多种风险分析 技术，特别是互补的技术来完成一个综合分析。 表 C .3 提供了危险、事件序列、危险情况和伤害之间关系的示例。 尽管宜在设计开发过程中 尽早完成危险、危险情况和事件序列的清单的 编制，以便于风险控制，但 在实践中，识别和编写清单是一个贯穿整个医疗器械生命周期的持续过程，包括生产后阶段直至处置。 本附录提供了与 不同医疗器械相关的非详尽的可能危险清单（ 见表C.l）以及可 能导致危险情况的 事件和情 形清单（见表C. 2 ） 。表 C .3 提供了一个危险由于事件序列或情形如何转化为危险情况和如何 产生伤害的逻辑进程的示例。 识别危险如何发展到危险情况 ，对于估计伤害发生概率和导致的伤害严重度至关重 要。 该过程的 目标是编制全面的危险情况集。 识别危险和事件 序列是实现这一目标的基石。 本附录表格中的清单可 以用于辅助识别危险情况。 危险 的名称需要 由制造商确定，以适用于特定的分析。 C.2 危险示例 表C.l中的清单可以用于帮助识别与特定医疗器械相关的危险，这些危险可能最终导致伤害。 表C. l 危险示例 能量 危险 生物和化学危险 性能有关的危险 声能 生物因子 数据 －一次声 细菌 一－访问 一一 声 压 真商 ←→可得性 →一超声 寄生物 一一保密性 电能 阮病毒 一一传输 电场 毒素 －一完整性 漏电流 病毒 输送 一一对地漏电流 化学因子 一一数 量 一一外壳漏电流 致癌的、致突变的、生殖毒性的 一一速 率 磁场 侵蚀的、腐蚀的 诊断信息 静电放电 一一 酸 ←一检查结 ． 果 电 压 一一 碱 ←一－图像伪影 机械能 一一 氧化剂 ←→－图像方向 动能 可燃的、易燃的、易爆的 ←一一图像分辨 率 一一 坠落物 烟雾、蒸汽 一一患者身份／信息 一一商 压 液体注射 渗透性的 功能性 一一运动部件 颗粒（包含微米粒子和纳米粒子〉 一一 报警 一一振动部件 致热原的 一一关键性能 势（储）能 溶剂 一－测量 一一弯曲 引 起中毒的 ←→一 压 缩 一一 石棉 一一切割、剪切 一一重金属 一一引 力 一一 元机有毒物质 →一悬吊物 一一有机有毒物质 一一张力 一一二氧化硅 一一组力 28

35. GB/T 42062-2022/ISO 14971 :2019 C.4 危险、可预见事件序列、危险情况和可能发生的伤害之间关系的示例 表C . 3用 一 些简化的示例说明危险、可预见事件序列、危险情况和伤害之间的关系。 谨记： 一 个危 险可能导致多种伤害， 一 个危险情况可能由多个事件序列引发。 需要根据正在进行的特定分析来决定什么是危险情况。 在某些情形下，将高压 端子保护套脱落描 述为危险情况可能是有用的，而在其他情形下，将人接触高压端子描述为危险情况可能是更有用的。 表C.3 危险、可预见事件序列、危险情况和可能发生的伤害之间的关系 危险 可预见的事件序列 危险俯况 伤害 电磁能（高压〉 电极电缆无意被捕入电源插座 线电压出现在电极上 严重灼伤 心服 (1）没 有完全消除制造过程中所使 化学（易挥发溶剂、栓子） 用的挥发性溶剂 透析期间形成气体检塞（血流 梗塞 (2）残留的溶剂在体泪下变成气体 中的气泡〉 脑损害 (1）对可重复使 用的麻醉管路， 提 生物〈微生物污染） 供的｜综污染说明不适当 麻醉 过程中细 菌进入患 者的 (2） 麻醉中使 用了受污 染的麻醉 气路中 细菌感染 管路 (1）带静电的患者接触输液泵 功能性（无输送〉 (2）静电放电（ESD〕导致输液泵和 未能向血糖水平升高的您者 轻微的器官损害 泵报警失效 输送JF.4岛絮，且未给出警告 意识减退 (1）植入式除颤糠的电池达到使用 功能性（元输出〉 寿命终点 当发生心率失常时，｜徐颤器不 (2）临 床随访的时间间隔不 适当 能发出除颜电击 死亡 地长 测量（不正确的信息 〉 (1）测量错误 向临床医生报告的信息不 正 确，导致误诊和／或缺乏适当 病悄恶化 (2）未被使用者发现 的治疗 严重损伤 31

7. GB/T 4 2062 一 2 02 2/ISO 1 497 1 :20 19 装或再制造，或为了医疗目的而将多个器械，还可能包括其他产品，组合在一起 。 注 4 ： 为个体患者按照使用说明组装或改装由他人提供的医疗器械的任何自然人或法人，如果组装或改装不改变医 疗器械的预期用途，就不是制造商。 注 5 ：不是以原制造商的名义更改医疗器械的预期用途或改动医疗器械的任何自然人或法人，使器械以其名义提供 使用，宜认为是改动后的医疗器械的制造商。 注 6 ：不覆盖在或改变现有标记，只将自己的地址和联系方式加在医疗器械上或包装上的授权代表、经销商或进口商， 不被认为是制造商。 注 7 ：纳入医疗器械监管的附件，负责设计和 ／ 或制造该附件的自然人或法人被认为是制造商 。 ［来源：GHTF / SG 1 / N055: 2009, 5.1] 3. 1 0 医 疗 器械 medical device 用于人类的仪器、设备、工具、机械、器具、植入物、体外使用试剂、软件、材料或其他类似或相关物 品，其预期使用由制造商（ 3 . 的确定，不论单独使用或组合使用，以达到下列一个或多个特定的医疗 目的： 一一 疾病的诊断、预防、监护、治疗或缓解； 一一 损伤的诊断、监护、治疗、缓解或补偿； →一 生理结构或生理过程的查验、替代、调节或支持； 一← 生命的支持或维持； 一← 娃振控制； 一 － 医疗器械的消毒； 一一通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供信息。 并且其在人体内或人体上的主要预期效用不是通过药理学、免疫学或代谢的方式实现，但这些方式 可辅助实现预期功能。 3. 11 注 1 ：在一些管辖区可能认为是医疗器械但在另 一 些管辖区不认为是医疗器械的产品包括但不限于： 一一 消毒物； 一← 残障人士的辅助器具； 一一 包含动物和 ／ 或人体组织的器械； － 一用于体外受精或辅助生殖技术的器械 。 注 2 ：我国法规 《 医疗器械监督管理条例 》 （国务院令第 739 号）中医疗器械的定义如下： 医疗器械 ， 是指直接或者间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊断试剂及校准物、材料以及其他类似或者相 关的物品，包括所宿耍的计算机软件；其效用主要通过物理等方式获得，不是通过药理学、免疫学或者代谢的 方式获得，或者虽然有这些方式参与但是只起辅助作用；其目的是： （一 〉 疾病的诊断、预防、监护、治疗或者缓解； （ 二 ）损伤的诊断、监护、治疗、缓解或者功能补偿， （ 三 ）生理结构或者生理过程的检验、替代、调节或者支持； （囚）生命的支持或者维持； （五〉娃振控制； （六）通过对来自人体的样本进行检查，为医疗或者诊断目的提供信息 。 ［来源： GHTF / SG1 / N071: 2012 ,5. 1 ，有修改 ］ 客观证据 objective evidence 支持事物存在或其真实性的数据。 注 ： 客观证据可通过观察、测量、试验或其他方法获得。 3

11. GB/T 42062-2022 /ISO 14971 :2019 附加剧且区 想法制且区 「－－－ ... 风险分析 一一预期用途和可合理预见的误使用 一一与安全有关的特性的识别 一一危险和危险情况的识别 一一风险估计 风险评价 1--- 风险控制 一一风险控制方案分析 一→风险控制措施的实施 一一 剩余风险评价 一一受益－风险分析 一－由风险控制措施产生的风险 一一风险控制的完整性 • | 综合剩余凤险评价 风险管理评审 - 生严和生产后活动 一一总则 －一一信息收集 一一信息评审 －一－措施 哀求附加剧诅区 凤险管理过程示意图 图 1 管理职责 最高管理者应通过确保下列活动对风险管理过程的承诺提供证据： 一一提供充分的资源； 一－－为风险管理分配能胜任的人员（见 4 . 3 ）。 最高管理者应规定用于建立风险可接受性准则的方针并形成文件。此方针应提供一个框架确保准 则基于适用的国家或地区法规和相关标准，并考虑可获得的信息 ，例如普遍公认的最新技术水平 和已知 的利益相关方关注点。 注 1 ： 制造商用于建立风险可接受性准则的方针能够规定风险控制的方法：合理可行地将风险降至最低，合理可实 现地将风险降至最低，或对受益－风险比无不利影响的情况下尽可能降低风险。关于规定方针的指南 4.2 见 YY / T 1437C1 吨 。 最高管理者应按照策划的时间间隔评审风险管理过程的适宜性，以确保风险管理过程的持续有效 性，并且应将任何决定和采取的措施形成文件。如果制造商具有已建立的质量管理体系，这些评审可作 为质量管理体系评审的一部分。 7

16. G B / T 42062-2022 / ISO 14971 , 2019 可行，制造 商可 收集和评审数据和文献，以便确定预期用途的受益是否超过该剩余风险 。 如果此项证据不支持受益超过剩余风险的结论， 则 制造商可考虑修改医疗器械或其预期用途（返回 到 5 . 2 ） 。 否 则 ， 该风险是不可接受的 。 如果受益超过该剩余风险，则前 进 到 7 . 5 。 受益－风险分析的结果应记录在风险管理文挡中 。 注 ：实施受益 － 风 险分析的指南见 YY / T 1 437 C i oJ . 用 查看风险管理文挡的方法检查符合性 。 7 . 5 由凤险控制措施产生的风险 制 造商应评审风险控制措施的影响，考虑是否 ： 一一 引人新的危险或危险情况；或 一 一 风险控制措施的引人对以前 已 识别的危险情况所估 计 的风险产生影 响 。 对任何新的或增大的风险应按照 5 . 5 ～ 7.4 进行管理 。 评审结果应记录在风险管理文档中 。 用查看风险管理文档的方法检查符合性。 7.6 凤险控制的完整性 制 造商应 评 审风险控 制 活动，以确保所有已识别的危险情 况 产生 的 风险已经得 到 考虑，并且所有 的 风险控制活动已经完成 。 评审的结果应在记录在风险管理文档中 。 用查看风险管理文挡的方法检查符合性 。 8 综合剩余风险评价 在所有风险控制措施经实施并验证后，制造商应使用风险管理计 划 中定义的方法和综合剩余风险 可接受性准 则 ［ 见 4.4 e) J ，考虑所有剩余风险的影响 ， 与预期用途的受益相 比 较，评价医 疗 器械造成的 综合剩余风险。 如果综合剩余风险判定为可接受，制造商应向用户告知重大的剩余风险并且在随附文件中包括必 要 的 信息以公开这些剩余风险 。 注 1 ：关于公开重大剩余风险的原理说明见 A . 2 . 8 。 注 2 ：关于综合剩余风 险 评价和剩余风险公开的指南见 YY / T 1 4 3 7 E 1 01 。 与预期用途的受益相 比 较，如果综合剩余风险被判定为不可接受，制造商可考虑实施其 他 的风险控 制措施（返回到 7. 口 ， 或修改医疗器械或其预期用途（返回到 5.2 ） 。 否 则 ， 综合剩余风险仍不可接受 。 综合剩余风险评价的结果应记录在风险管理文挡中 。 用查看风险管理文档和随附文件的方法检查符合性 。 9 凤险管理评审 在医疗器械商业销售发布前，制造商应对风险管理计划的执行情况进行评审 。 评审应至少确保： 一一 风险管理计划已被造当 地 实施； 一 一 综合剩余风险是可接受的； 一一 已有适当方法收集和评审生产和生 产 后阶段的信息 。 1 2

9. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 3.20 3.21 3.22 3.23 3.24 3.25 3.26 3.27 3.28 凤险评估 risk assessment 包括风险分析 （3.19 ）和风险评价（3. 23） 的全过程（3.1 4）。 f来源：GB/T 20002.4 一 2015,3.11，有修改 ］ 凤险控制 risk control 做出决策并实施措施，以便降低风险（3.18）或将 风险（3.18）维持 在 规定水平的过程（3 .14） 。 ［来源：ISO/IEC Guide 63:2019,3.12] 凤险估计 risk estimation 用于对伤害（ 3.3 ）发生概率和该伤害严重度（ 3.27 ）赋值 的过程（3.14 ）。 ［ 来源：ISO/IEC Guide 63:2019,3.13] 凤险评价 risk evaluation 将已估计的风险（3.18）和给定的风险（3.18）准则进行比较，以确定风险可接受性的过程（3.14）。 〔来惊：ISO/IEC Guide 63: 2019, 3.14] 风险管理 risk management 将管理方针、程序（ 3.13）及其 实践系统性地应用于分析、评价、控制和监视风险（3 .18） 的活动。 t来源：ISO/IEC Guide 63:2019,3.1日 凤险管理文档 risk management file 由风险管理（3 .2 4）产生的 一 组记录（3 .16 ） 和其他文件。 安全 safety 免除了不可接受的风险（3 .18） 的状态。 〔来源：ISO/IEC Guide 63:2019,3.16] 严重度 severity 危险（ 3.的可能 后果的度量。 ［来源：ISO/IEC Guide 63:2019,3.17] 最新技术水平 state of the art 在 一 定时期内，基于相关科学、技术和经验的综合成果的产品、 过程（ 3.1 4） 和服务相应技术能力所 达到的高度。 注：最新技术水平体现了当前和普遍接受的技术和医学的良好规 范。 最新技术水平并不一定意味着技术上最先进 的解决方案。 这里描述的最新技术水平有时被称为 “ 普遍公认的报新技术水平 ” 。 ［来源：ISO/IEC Guide 曰：2019,3.18] 3.29 最高管理者 top management 在最高层指挥和控制制造商 （3. 的的 一 个人或一组人。 ［来源：GB/T 19000-2016 ,3.1.1，有修改］ 5

5. GB/T 42062-2022 /ISO 14971 : 2019 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用 1 范围 本文 件 规定了医疗器械（包括作为医疗器械的软件和体外诊断医疗器械）风险管理的术语、原则和 过程。本文件中描述的过程旨在帮助医疗器械制造商识别与医疗器械相关的危险，估计和评价相关的 风险，控制这些风险并监视控制的有效性。 本文件的要求适用于医疗器械生命周期的所有阶段。本文件描述的过程适用于与医疗器械相关的 风险，例如与生物相容性、数据和系统的信息安全、电、运动部件、辐射和可用性有关的风险 。 本文件中描述的过程也适用于在某些管辖区属于非医疗器械的产品，也能被医疗器械生命周期中 涉及的其他各方使 用 。 本文件不适用于： ← 一在任 何特 定临床程序情况下使用医疗器械的决定； 一← → 商业风险管理。 本文 件 要求制造商建立客观的风险可接受性准 则 ， 但 本文件不规定可接受的风险水平。 风险管理能是质量管理体系的一个组成部分 。 然而，本文件不要求制造商具有 已 建立的质量管理 体系。 注：本文件的指南见 YY / T 1437C 叫。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 3.1 下列术语和定义适用于本文件 。 I SO 和 IEC 维护的用于标准化的术语数据库地址如下： I SO 在线浏览平台： http : // www.iso.o r g / obp IE C 电子百科： http: // www.electropedia.org / 随附文件 acco mpan y ing documentation 随附医疗器械（ 3.10 ）的资料，其内容包含为用户或负责医疗器械（ 3.10 ）的安装、使用、维护、最终停 用和处置的人员提供的信息，特别是关于安全使用的信息 。 3.2 注 1 ： 随附文件可能包括使用说明、技术说明、安装手册以及快速参考指南等 。 注 2 ：随附文件不 一定是书写的或印刷的文件，但可能涉及听觉的、视觉的或触觉的资料和多种媒介类型。 受益 benefit 使用医疗器械（ 3 .1 0 ）对个人健康的正面影响或期望的结果，或对患者管理或公众健康的正面影响。 注：受益可能包括对临床结果、患者 生活质量、诊断有关的结果的正面影响，以及来自诊断器械对临床结果的正 面

27. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 附录B （资料性） 医疗器械凤险管理过程 B.1 YY/T 0316 一 2016 与本文件的对应关系 本文件的章节和条款编号发生了改变。 表 B.1 提供了 YY/T 0316 一 2016 [ 9 ］ 与本文件的章节和条 款的对应关系。 该表旨在帮助本文件的使用者从 YY /T 0316-2016 [ 9 J 过渡到本文件，并便于更新其他 引用本文件的文挡。 表 B.1 YY/T0316-2016 与本文件要素对应关系 YY/T 0316-2016 本文件 引言 引言 1 范 围 1 范 围 2 规范性引用文件（新条款〉 2 术语和定义 3 术语和定义 2.1随附文件 3.1随附文件 3.2受益〈新定义〉 2.2 伤 害 3.3伤害 2.3危 险 （源） 3.4危险 2.4，危险 情况 3.5危险情 况 2.5预期用途 3.6预期用途 预期目的 预期目的 2.6体外诊断医疗器械 3.7体外诊 断医疗器械 IVD医疗器械 IVD医疗器械 2.7生命周期 3.8生命周期 2.8制造商 3.9制造商 2.9医疗器械 3.10医疗器械 2.10客观证据 3.11客观证据 2.11生产后 3.12生产后 2.12程序 3.1 3 程序 2.13过程 3.14过程 3.15 可合理预见的误使用 （新定义〉 2.14记录 3.16记录 2.15剩余风险 3.17剩余风险 2.16风险 3.18风险 23

22. GB / T 42062-2022 / ISO 1 4971 : 20 1 9 列领域的知识和经验 ： 一一－ 医疗器械是 如何 构 成 的； 一一 医疗器械是 如何 工作 的 ； 一一 医疗器械是如 何 生产的； ←一 医疗器械实际是如何使用的 ； 一一 如 何 应用风险管理 过 程 。 一般来说，这通常要求 一 些来自不同职能或学科的代表，每个人贡献他 们 的专 业知 识。宜考虑这些 代表之间 的 平衡 和 关系。 需要 保 留 记 录 以 提 供 能力 的 客观 证 据。为避免重复并出于保密以及资料保护等原因，本文 件 不要 求将这些记录保存在风险管理文挡中 。 A.2.4.4 风险管理 计 划 要求 制 定风险管理 计划 的原因是 ： 一一 一个有组织 的 方法对于 良 好 的 风险管理是重要的； 一一 计 划为风险管理提供路线图 ； 一－ 计划增强目标性并帮助预防重要要素的缺失 。 由 于下列理由，要求包括 4.4 a ） ～ g ）的要素 。 a) 在计划的范围内有两个不同的要素 。 一 个 是识别医疗器械，另 一 个是识别 计划 中每个要素 所 适用的 生 命 周 期阶 段 。 通过规定范围 ， 制造商建 立 全部 风 险管理活动构建的基线 。 b ) 需要对职责和权限进行分配 ， 以确保职责不被遗漏 。 c) 活动（例如风险管理）的评审，是公认的管理职责 。 d ) 风险可接受性准则是风险管理的基础，宜在风险分析开始之前确定 。 这有助于使第 6 章的风 险评价更客观。 e) 在实施所有风险控制措施后，制造商需要评价所有剩余风险的综合影响 。 评价方法和综合剩 余风险可接受性准 则 宜在评价前确定，这有助于使第 8 章中的综合剩余风险评价更客观 。 f) 验证是基本活动， 7 . 2 对此有要求。这些验证活动的策划有助 于 确保在需要时可获得必要的 资源 。 如果验证没有得到策划 ， 验证的重要部分可能被忽略 。 g) 需要建立收集和评审医疗器械 生 产和生产后信息的方法，以便有正式和适 当 的方式将生产 和 生产后信息反馈到风险管理过程 。 要求保留计 划 的更改记录，以有助 于 对特定的医疗器械风险管理过程的审核和评帘 。 A .2 .4 . 5 凤险管理文档 本文件使用此术语旨在表 示 制造商能定位适用 于 风险管理的所有记录和其他文件或找到其位置 。 这有助于风险管理过程并能更有效地按本文件进行审核 。 可追溯性对证 实 风险管理过程已经应 用 于每 个已识别的危险是必要 的 。 完整性在风险管理中是非常重要的 。一 项不完整的任务可能意味着一项已识别的危险未得到控 制，并且可能会造成伤害。问题可能产生于风险管理中任何步骤的不完整，例如未识别的危险、风险未 评估、不明确的风险控制措施、风险控制措施未实施或已证明 是 无效的风险控制措施 。 需要可追溯性以 确保风险管理过 程 的 完 整性 。 1 8

10. GB / T 42062-2022 / ISO 14971 : 2019 3 . 30 3 . 31 使用错误 use error 使用医疗器械（ 3 .1 0 ）时导致不同于制造商（ 3 . 9 ）预期或用户期望结果的用户动作或用户动作缺失。 注 1 ：使用错误包括 用 户无能力完成某项任务 。 注 2 ： 使用错误可能由用户、用户接口 、 任务或使用环境的特性之间的不匹配造成。 注 3 ： 用户可能意识到或未意识到使用错误已经发生 。 注 4 ： 患者非预期的生理反应本身不视为使用错误。 注 5 ： 导致非预期结果的医疗器械故障不视为使用错误。 ［ 来源 ： IE C 62366- 1 :20 1 5,3 . 2 1 ，有修改 ］ 验证 v erification 通过提供 客 观 证 据（ 3 .11 ），对 规 定要求已得 到 满 足的 认定 。 注 1 ： 验证所倍的客观证据可以是检验结果或其他形式确定的结果， 如： 变换方法进行计算或文件评审 。 注 2 ： 为验证所进行 的 活动有时被称为鉴定过程 。 注 3 ： “已验证” 一 词 用 于表 明 相应的状态 。 ［来源： I S O / IE C Gu id e 63 : 20 1 9,3.19 ] 4 凤险管理系统通用要求 4 . 1 凤险管理过程 6 制造商应建立、实 施 、形成文 件 和保持 持 续的过程，以用于 ： a) 识别与医疗器械 相 关 的 危险 和 危险情况； b ) 估计 和 评价 相 关的风险； c) 控制这些风险 ； d) 监视风险控 制 措施的有效性 。 此 过程应应 用 于医疗器械的整 个 生命周期 。 此 过 程 应 包 括 下 列要素 ： 一一 风险分 析 ； 一一 风险评价 ； 一 一风险控制 ； 一 → → 生产 和 生产后活动。 当存在形成文件的产品实 现 过程 时 ，该 过 程应包括风险管理过程的适当部分。 注 1 ： 产品实现过程的描述，例如 GB / T 42 0 61 - 2022 时 的第 7 章。 注 2 ： 质量管理体系中形成文件的过程能用于系统性地处理安全问题，特别是能够早期识别复杂医疗器械中的危险 和危险情况 。 注 3 ：风险管理过程的示意图见图 1. 基于特定的生命周期阶段，风险管理的各要素可能有不同的侧重点 。 此 外 ， 针对医疗器械的不同情况，风险管理活动可能迭 代 执行或在多个步骤中执行 。 附录 B 包含了风险管理过程中 各个步骤更详细的概述 。 用 查看适当文 件 的方法检查符合性 。

24. GB/T 42062-2022/ISO 14971 :20 19 通常，不易获得可靠的定量数据，尤其在开发全新的医疗器械时或对于信息安全风险。因此不再建 议仅以定量的方式进行风险估计。 A.2.6 凤险评价 需要对风险的可接受性做出决策。制造商能使用已估计的风险，井利用风险管理计划中定义的风 险可接受性准则对其进行评价。制造商对风险进行调查，以确定哪些风险需要控制。第 6 章严谨地措 辞以使本文件的使用者避免不必要的工作。 A.2.7 凤险控制 A.2.7.1 风险控制方案分析 通常降低风险的途径不止一种。列出了三种机理，它们都是标准的风险降低措施，源自 I SO/ IE C Guide 63 :2 019 c 1 1J 。其 列出的优先顺序很重要 。该原 则可以在多处找到，包括 IEC TR 605 1 3 川 和一 些地方或区域法规。固有安全的设计和制造是风险控制方案分析中的首选也是最重要的方案，因为医疗器械 固有特性的设计方案很可能保持有效，经验表明， 即使精心 设计的防护装置和保护措施也可能失效或遭到破 坏，安全信息也可能未被遵守。如果可行，医疗器械宜设计和制造成是固有安全的。如果不可行，采取诸如屏 障或报警的防护措施是适当的。第三个选择是提供安全信息 ，如 书面瞥告或禁忌证提示。对用户的培训可能 是提供安全信息的重要方面。制造商可以考虑对预期用户提供强制性培训｜｜。 制造过程可能产生风险，例如来自部件的污染、过程中使用的有害物质的残留或者部件的混淆。这 样的风险能通过制造过程的设计而获得固有的安全（例如消除有害物质或使用独立的生产线 ）或采取防 护措施（例如过程中的目测检查步骤） 。 认识到风险控制方案分析的一种可能的结果是，根据预先建 立的风险可接受性准则，没有可行的方 法将风险降低到可接受的水平。例如 ， 设计一个具有可接受的剩余风险的生命支持医疗器械可能不可 行。在这种情况下，执行 7.4 中描述的受益－风险分析，以便确定医疗器械对患者的受益是否超过剩余 风险。本文件此处包括的方案是为了确保首先尽一切可能的努力将风险降低到预先建立的可接受 水平 。 A.2.7.2 凤险控制措施的实施 有两种不同的验证 。 要求第一种验证是为了确保风险控制措施已在医疗器械的最终设计中或制造 过程中实施。要求第二种验证是为了确保实施的风险控制措施〈包括安全信息）确实降低了风险 。 在某 些情况下，确认研究能够用于验证风险控制措施的有效性。 获取足够的数据和信息用于风险估计可能是困难的，导致剩余风险评价的不确定性 。 因此，制造商 将精力集中在风险控制措施的有效性验证上，从而建立令人信服的剩余风险评价可能是可行的。制造 商的投入程度宜与风险水平相适应。可能需要对用户测试来验证风险控制的有效性，例如可用性测试 〈见 IE C 62366-1 c i 4J ）、医疗器械临床调查（见 yy / T 0297 L S ］）或体外诊断医疗器械的临床性能研究（见 I SO 20916 [ 1 勺。可 用性测试能够验证安全信息的有效性，依据测试 标准的测试能够验证所设计的例如 与机械强度有关的风险控制措施的有效性。 A.2.7.3 剩余风险评价 此处引人 一项检查 ，以确定实施的风险控制措施是否已使风险可接受 。 如果风险超出风险管理计 划中建立的可接受准则，制造商宜研究其他的风险控制措施 。宜重复该程序直至进 一步的风险控制措

13. GB/T 42062-2022 /ISO 14971 : 2019 的引用或指向 ， 以便制造商能够及时地收集风险管理文档中引用的信息 。 注 2 ： 风险管理文档能采用任何形式或类型的媒介 。 注 3 ： 对未使用 I SO 14971 设计的组件和器械，建 立 风险管理文档的指南见 YY I T 143 7r 1 01 5 风险分析 5 . 1 凤险分析过程 制造商应按照 5.2 ～ 5.5 中的描述对特定的医疗器械进行风险分析 。 策划的风险分析活动的实施 和风险分析的结果应记录在风险管理文档中 。 注 1 ：如果有类似医疗器械的风险分析或者其他有关信息可获得时，则该分析或信息能够作为新的风险分析的起点。 这种有关程度取决于医疗器械之间的差别，以及这些差别是否会造成新的危险，或者造成输出、特性、性能或结 果的重大差异 。 对于现有风险分析的利用程度取决于这些差异可能对发生危险情况的影响的系统性评价 。 注 2 ：关于供选择的风险分析技术和体外诊断医疗器械风险分析技术的指南见 YY / T 1437 口的。 除了 5.2 ～ 5.5 中要求的记录以外，风险分析实施和结果的文件还应至少包括： a) 识别和描述所分析的医疗器械； b) 识别实施风险分析的人员和组织； c) 风险分析的范围和日 期 。 注 3 ： 风险分析的范围可能非常宽泛（例如对于新医疗器械的开发，制造商知之甚少或没有经验），也可能对范围进 行限制（例如分析更改对现有医疗器械的影响，该器械的更多信息已经存在于制造商的文裆中 λ 用 查看风险管理文档 的 方法检查符合性。 5 . 2 预期用途和可合理预见的误使用 ， 制造商应将所考虑的特定的医疗器械的预期用途形成文件 。 预期 用 途宜考虑的信息包 括如 预期的医学适应证 、 患者群体、与医疗器械交互的身体部位或组织类 型、 用 户特征、使用环境和工作原理 。 制造商也应将可合理预见的误使用形成文件 。 该文件应保留在风险管理文档中 。 注 1 ： 使用规范（见 IE C 62 3 66 - 1:201 5 ,3 . 2 3r 1 •l ） 能作为确定预期用途的一项输入 。 注 2 ： 关于确定预期用途时得要考虑的因素和对可合理预见的误使用的解释见 YY I T 1437 C t oJ , 用查看风险管理文档的方法检查符合性。 5.3 与安全有关的特性的识别 对所考虑的特定的医疗器械，制造商应识别可能影响医疗器械安全的定性和定量的特性并形成文 件 。 道当时，制造商应规定这些特性的界限 。 该文件应保留在风险管理文档中 。 注 1 ：能用作识别影响安全的医疗器械特性的指南的问题消单见 YY / T 14 37CioJ. 注 2 ：与医疗器械临床性能的丧失或降低有关的可能导致不可接受风险的特性，有时被称为基本性能（见 GB 97 0 6 .1 c 1 勺 。 用查看风险管理文挡的方法检查符合性 。 5.4 危险和危险情况的识别 制造商应基于预期用途、可合理预见的误使用以及正常状态和故障状态下的与安全有关的特性，识 别已知的和可预见的与医疗器械相关的危险并形成文件。 对于每个已识别的危险，制造商应确定能够造成危险情况的可合理预见的事件序列或组合，并对导 9

36. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 参考文献 [1] GB 9706.1 医用电气设备 第 1 部分：基本安全和基本性能的通用要求 [2] GB/T 16886.1 医疗器械生物学评价 第 1 部分 ：风险管理过程中的评价与试验 [3] GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语 [ 4] GB/T 20002.4 - 2015 标准中 特定内容的 起草 第 4 部分：标准中涉及安全的内容 [5] GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 [6] GB/T 29791.1-2013 体外诊断医疗器械 制造商提供的信息（标示〉 第 1 部分：术语、定 义和通用要求 [7] GB/T 42061 2022 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求 [8] YY /T 0297 医疗器械临床调查 [9] YY /T 0316 - 2016 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用 [10] YY/T 1437 1> 医疗器械 GB/T 42062 应用指南 [11] ISO/IEC Guide 63: 2019 Guide to the C:.evelopment and inclusion of asp 巳 cts of safety in inte rnational standards for medical devices [12] ISO 20916 In vitro diagnostic medical devices 一 Clinical performance studies using speci­ mens from human subjects -Good study practice [13] IEC/TR 60513 Fundamental aspects of safety standards for medical electrical equipment [14] IEC 62366-1: 2015 Medical devices-Part 1: Application of usability engineering to medi­ cal d 巳 vices [15] GHTF/SG1/N055:2009 Definition Terms “Manufacturer ” ， “Authorized Representa tive ” ， “Distributor ” and “Import 巳 r ” 〔16〕 GHTF /SG1/N071 : 2012 Definition of terms “ Medical Device ” and “In Vitro Diagnostic (IVD) Medical Device ” 1) 待发布。 32

8. GB/T 42062-2022/ISO 14971 :2019 ［来源： GB/T 19000 - 2016, 3.8.3 ，有修改］ 3. 12 生产后 post-production 医疗器械（ 3.1 0 ）设计完成 和制造之后的医疗器械生命周期（ 3 . 8 ）部分。 示例：运输、贮存、安装、产品使用、维护、维修、产品更改、般终停用和处置 ． 3. 13 程序 procedure 为进行某项活动或过程（ 3.14 ）所规定的途径。 注： 程序可以形成文件，也可以不形成文件。 ［ 来源： GB / T 19000 - 2016, 3.4.5] 3. 14 过程 proces s 利用输入实现预期结果的相五关联或相互作用的一组活动。 注 1 ： 过程的“预期结果”称为输出，还是称为产品或服务，随相关语境而定 ． 注 2 ： 一个 过程的输入通常是其他过程的输出，而一个过程的输出又通常 是其他过程的输入． 注 3 ： 两个或两个以 上 相互关联和相互作用的连续过程也可作为一个过程。 ［来源： GB / T 19000 - 2016, 3.4.1 ，有修改］ 3.15 可合理预见的误使用 reasonably foreseeable misuse 由容易预测的人的行为所引起的未按制造商（ 3.9 ）预期的方式对产品或系统的使用。 注 1 ： 容易预测的人的行为包括全部类型的用户行为，例如非专业的和专业的用户 ． 注 2 ：可合理预见的误使用可能是有意的或无意的 。 3 .1 6 3.17 3.18 3.19 4 ［来源： ISO / IEC Guide 63 : 2019,3.8] 记录 record 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件 。 注 1 ： 记录可用于正式的可追溯性活动，并为验证、预防措施和纠正措施提供证据。 注 2 ： 通常，记录不情要控制版本． ［来源： GB / T 19 000 - 2016,3.8.10] 剩余凤险 residual risk 实施风险控制（ 3 . 21 ）措施后还存在的风险。 ［来源 ： IS O / IEC Guide 63: 2019, 3. 9] 凤险 risk 伤害（ 3 . 3 ）发生概率和该伤害（ 3.3 ）严重度（ 3.27 ）的组合。 ［来源： I SO / IEC Guide 63:2019,3.10 ，有修改］ 凤险分析 risk analysis 系统性地使用可获得的信息以识别危险（ 3.4 ）和估 计风险 （ 3 .1 8 ）。 〔来源： ISO / IEC Guide 63:2019,3.11]

6. GB/T 42062 一 2022/ISO 14971 : 2019 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 影响，或对公众健康的正面影响。 伤害 harm 对人健康的损伤或损害，或对财产或环境的损害。 ［来源：ISO/IEC Guide 6 3 :2 01 9, 3 . 1 ] 危险 hazard 可能导致伤害（3.3）的潜在根源。 ［来源：ISO/IEC Guide 6 3 : 2 0 危险情况 人员、财产或 注： 对 “ 危险 ” 〔 来源 ： IS . 注： 制造商 原理是预期 断、监测或相 容 其他物品。 ［ 来源：GB /T 2 9' 3.8 生命周期 life cycle 在医疗器械（3.10）生命中，从初始吼， b 〔来源：ISO/IEC Guide 6 3 : 2 0 19, 3 .5] 3.9 制造商 manufacturer 以其名义制造预期可获得 的医疗器械（3 .10）并负有医 疗器械 （3.10）设计和／或制造责任的自然人 或法人，无论此医疗器械（3.10）的设计和／或制造是由该自然人或法人进行或由他人代表其进行。 2 注1：此 “ 自然人或法人 ” 对确保符合医疗器械预期可获得或销售的国家或管辖区的所有适用的法规要求负有最终 法律责任，除非该管辖区的监管机构（RA）明确将该责任强加于另 一 自然人或法人。 注 2：在其他GHTF指南文件中说明了制造商的 责任。 这些责任包 括满足上市前要求和上市后要求，比如不良事 件报告和纠E措施通知。 注 3：“设计和／或制造 ” 包括医疗器械的规范制定、生产、制造、组装、加工、包装、重新包装、标记、重新标记、灭菌、安

15. GB/T 42062-2022/ISO 14971 :2019 7 凤险控制 7 . 1 风险控制方案分析 制造商应确定适于将风险降低到可接受水平的风险控制措施。 制造商应按下列优先顺序，使用一种或多种风险控制方案 ： a) 固有安全的设计和制造； b) 医疗器械本身或制造过程中的防护措施； c) 安全信息和 适当时的用户培训。 注 1 ：选择风险控制 方案的优先顺序的原理说明见 A.2. 7.1. 注2：风险控制措施可能降低 伤害严重度或伤害发生概率，或两者都降低。 注 3 ： 提供安全信息 的指南见 YY/T 1437 C 叫 。 有关标准宜用作风险控制方案分析的一部分。 注4：许多标准阐述了 医疗器械的固有安全、防护措施和 安全信息。 此外，某些医疗器械标准融入 了风险管理过程 的要素（例如电磁兼容性、可用性、生物学评价）。 关于标准在风险管理中的作用的信息见 YY/T 1437C 叫。 所选择的风险控制措施应记录在风险管理文档中。 在风险控制方案分析中，如果制造 商确 定降低风险不可行，制造商应进行剩余风险 的受益－风险分 析（前进到 7.4 ）。 用查看风险管理文档的方法检查符合性。 7.2 凤险控制措施的实施 制造商应实施在 7.1 中选择的风险控制措施。 ’ 应对每个风险控制措施的实施予以验证，此验证应记录在风险管理文档中 。 注1：风险控制措施实施的验证可能作为质 量管理体系中设计和开发验证或过程鉴定的一部分。 应对风险控制措施的有效性予以 验证。 验证结果应记录在风险管理文档中。 注 2 ：有效性验证可能作为质量管理体系中设 计和开发确认的一部分，并且可能包括用户测试，见 A.2.7.2 。 注 3 ：如果风险降低的有效性与设计和开发验证 或过程鉴定结果之间的关系已知，则有效性验证也可能 作为设计和 开发验证或过程鉴定的一部分。 示例1：某产品性能特性的 设计验证，例如 一 个药物注射器的剂量准确度， 可能 作为确保安全药物剂量 的风险控制 措施有效性的验证。 示例2：过程鉴 定可能作为对生产输出变化导致的风险有关的风险控制措施的有效性的验证。 注 4 ： 关于设计与开发验证和确认的更多信息，见 GB/T 42061-2022c1J 。 更多指南见 YY /T 143 7 cioJ 。 用查看风险管理文档的方法检查符合性。 7 .3 剩余凤险评价 在实施风险控制措施后，制造商应使用 风险管理计划中定义的风 险可接受 性准则对剩余风险进行 评价。 此评价结果应记录 在风险管理文挡中。 如果使用这些准则，判定某个剩余风险是不 可接受的，应研究进一步的风险控制措施（返回到 7 .1 ）。 用查看风险管理文挡的方法检查符合性。 7 . 4 受益·风险分析 如果使用风险管理计划中建立的准则，判定某个剩余风险是不可接受的，而进一步的风险控制又不

17. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 评审结果应作为风险管理报告予以记录和保持，并应包括在风险管理文档中。 在风险管理计划中，应将评审的责任分配给具有适当权限的人员［见4.4 b ) ] o 用查看风险管理文档的方法检查符合性。 10 生产和生产后活动 10. 1 总则 制造商应建立、形成文件并保持一个系统，以在生产和生产后阶段主动地收集和评审与医疗器械有 关的信息。 在建立此系统时，制造商应明确收集和处理信息的适当的方法。 注 1 ： 见 GB/T 42061-2022 川的 7 .3.3 ,8.2.1 、 8.4 和 8.5 。 注 2 ： 关于生产和生产后活动的指南见 YY/T 1437 c 叫 。 用查看适当文件的方法检查符合性。 10.2 信息收集 适用时，制造商应收集以下信息： a) 生产期间和生产过程的监视期间所产生的信息； b) 用户产生的信息 ； c) 负责医疗器械安装、使用和维护的人员产生的信息； cl) 供应链产生的信息； e) 可公开获得的信息； f) 与普遍公认的最新技术水平有关的信息。 注：与普遍公认的最新技术水平有关的信息可能包括：新的或修订的标准，所考虑的医疗器械特定应用的已发布的 确认数据，替代医疗器械和／或治疗方法的可获得性以及其他信息（见 YY IT 1437r 叫 〉。 制造商还应明确主动收集和评审市场上可公开获得的类似医疗器械和其他类似产品信息的需要。 用查看适当文件的方法检查符合性。 10.3 信息评审 制造商应评审所收集的可能与安全有关的信息，特别关注： 一二是否有先前未识别的危险或危险情况出现 ； 一一是否由危险情况产生的己估 计的风 险不再是可接受的； 一一与预期用途的受益相比较，是否综合剩余风 险不再是可接受的 ； 或 一一是否普遍公认的最新技术水平已经发生变化。 评审的结果应记录在风险管理文档中。 用查看风险管理文档的方法检查符合性。 10.4 措施 如果所收集的信息确定与安全有关，则需要执行以下措施。 1) 关于特定的医疗器械： 一一 制造商应评审风险管理文档并确定 是否有必要 对风险进行重新评估和 ／ 或对新风险进行 评估； 一一如果某个剩余风险不再可接受，应对先 前实施的风险控制措施的影响进行评价，并宜考虑 将其作为修改医疗器械的输入； 一一制造商宜考虑对市场上的医疗器械采取措施的需要； 一一任何决定和措施应记录在风险管理文档中。 2) 关于风险管理过程： 13

30. � 确定预期用途和可合理预见的误使用 （5. 2) 1 识¥,IJ与安全有关的特性 （5. 3) 1 识别危险和危 险情况（5.4) 1 估计每个危险情况的风险（5.5) GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 F再a隶 制a k 否 「－11｜」 乞法gk 制造商可以考虑修改 医疗器械或其预期用 途 〈返回到5. 2） 否则 风险不可接受． 否 识j';J适当的风险控制措施 （7. I) 制造商可考虑实施额 外的风险控制措施 （返回到7. I） 或修改 医疗器械或其预期用 途（返回到5. 2) .否 则， 综合剩余风险不 可接受． 理 一管 一 险 一 风 一 制 一 编 一和 一况 ） 是 － 情章 ： － － T QU － 4 自 一 执 α － YJ － HU －－3 雨 如 － i 一 边 一 管 一 险 － 风 一 审 一评 喜剧4 gk I � { ! { 3 ． 3 茶’立时阳hFgk 收;!I!生产和生产后信息 C 10. 2) 1 评审生产和生产后信息 CIO. 3) 摆摆也礼划艇礼划 用于医疗器械的风险管理活动概述 图B.1 26

20. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 误解 。 风险可能存在于医疗器械的整个生命周期中，在生命周期中某 一 阶段变得显著的风险，可以通过在 生命周期中完全不同的阶段 采 取措施进行管 理。 因此，本文件有必要 作为整个生命周期的标准。 这意 味着本文件指导制造 商将风险管 理原则应 用于医 疗器械，从 医疗器械 初始概念开始直至最终停用和 处置。 本文件中描述的过程能够应用于与医疗器械相关的危险和风险。 在范围中特别提到 了与数据和系 统的信息安全有关的风 险，以避免任何误认 为与医疗器械信息安全有关的风 险管理需要单独的过程。 这并不排除制定提供 评估和控制 此类信息安 全风险的具体方法和要求的特定标准的可 能性。 这些标准 能够与本文件联合使用，类似于 关于可用性的 IEC 62366-l c u J ，关于生物学评价 的 GB/T 16886 . l c z J ， 或 关于电气和机械风险的 GB 9706.1 ciJ 。 本文件的范围不包括临床决策，即在 特定的临床程序情况下使用医疗器械的决定。 这样的决定要 求剩余风险和临床程序的预期受益 相平衡，或风险和替代程序的预期 受益相平衡。 这些决定要考虑、医 疗器械 的预期用途、性能和 相关风险以及和 临床程序或使用环境相关的 风险和受益。 其中的 一 些决定 只能由了解患者个人健康状况和患者个人意见的有资格的医疗保健专家做出。 本文件的范围也不包括商业决策 ，其他标准如 GB/T z 4 35f 5 J 适用于组织风险管理和有关主题。 虽然关于如何制定可接受的风险水平已有较多的讨论，但本文件并不规定可 接受的风险水平。 规 定一个通用的风险可接受水平可能是不恰当 的。 此项决定基于下列观点： 一一本文件所覆盖的医疗器械和情况的广泛多样性使通用的可接受风险水平没有意义； 一一 对于世界上特定的文化或地区，地方法律 、 习惯 、 价值观和风险认知更适 于定义风 险的可接 受性。 因为并非所有国家都要求医疗器械制造商有质量管理体系，所以质量管理体系不是本文件的要求。 然而，质量管理体系对于适当地管理风险是极其有帮助的 。基 于以上原因，并由 于绝大多数医疗器械制 造商建立了质量管理体系 ，因此构建本文件以使其易于融入制造商所使用的质量管理体系。 A.2.2 规范性引用文件 按照本文件建立并保持风险管 理过程不需要规范性引用其他标准，但 GB/T 1.1-2020 要求标准 包括此说明。 A.2.3 术语和定义 本文件中 使用的大多数定义均源 自 GB/T 19000 一 2016 [ 3 ］ 和 I SO / I EC Guide 6 3 :2019 C 1 汀 ， 后 者 采 用 和 修改 了 GB/T 20002. 4 - 2015 c 心 中的 许多 定义 和全 球协调工作组CGHTF） 制定的定义 ， ISO/IEC Guide 63:2019 C 11 J 和本文件中的 一 些定义的含义与其他标准略有不同 。 例如 ，JW G l意图使 “ 伤害 ” （3 . 3）的定义具有宽泛的范围，包括不合理的 心理压力或 意外的娃振作 为 “ 对人健康损害 ” 的一部分，这种压力可能在疾病的假阳性诊断后发生。 “ 对财产和环境的损害 ” 是不 希望的，其相关的风险也是需要考虑的 ，例如与 医疗器械使用或处置产生的有害的 废物材料有关的风 险。 从G B/T 20002 . 4 - 201 5 川 “ 伤 害 ” 定义 中删除 了 “ 人体的 （ physical） ＂ ，因 此 I SO / I EC G uide 6 3 : 2019 [ J l ］ 和本文件也删除了该词，因为损伤本身己包括对人体的损 害 。 违反数据和系统的信息安全要求 可能会导致伤害，例如数据丢失、不受控地访问数据、诊断信息损坏或丢失， 或者导致医疗器械故障的软 件损坏。 术语 “ 预期用途 ” （3. 6 ）的定义组合 了美国使用的 “ 预期用途 ” 定义和欧盟的 “ 预期 目的 ” 术语。 这些 16

37. GB/T 42062-2022 回�回 国丽丽 码上扫 一 组 E版服务？£！ 中华 人 民共和国 国家 标准 医疗器械 凤险管理对医疗器械的应用 GB/T 42062-2022/ISO 14971 :2019 * 中国 标准出版 社出版发 行 北京市朝阳区和平里西街甲 2号（100029) 北京市西城区三旦河 北 街 16号000045) 网址 www. spc. net. en 总编室 ： （ 010)68533533 发行中 心：（ 010)51780238 读者服务部：（ 010)68523946 中国标准出 版社秦皇岛印刷厂印刷 各地新华书店经销 ’母 开本 880×1230 1/16 印 张 2.5 字数 77 千字 2022年10 月第一 版 2022年10 月第一次印刷 4峰 书号： 155066 • 1-71503 fl:'. 价 45.00元 如有印装差错 由本社发行中心调换 版权专有 侵权必究 举报电话：（010)6851010 7 σ3 ...-- 0 队』 ．． σ3 ＼。 ∞ 回『 ＼ 队』 队』 0 队』 c.o C'\.I 阳 。 阁

21. GB/T 42062-2022/ISO 14971:2019 术语的定 义基本相同 ，其目的是当确定医疗器械的预期用途时，制造商宜考虑预期的医学适应证、患者 群体、与医疗器械交互的身体部位或组织类型、用户特征、使用环境以及工作 原理。 定义 “ 生命周期 ” (3 . 的是必要的，以明确 在本文件 中使用的此术语涵盖医疗器 械存在期间的 所有方 面。 “ 风险管理 ” (3.2 4 ）的定 义强调系统性 方法 的应 用和 管理监 督的 需要 。 “ 最高管理者 ” （ 3. 29 ）的定义 使用 GB/T 19000-2016 山 中的 定 义，其适用于制造商组织中最高层的一个 人或 一 组人。 本文件中有三个术 语不是 基于 ISO / IEC Guide 63: 2 0 19 t 11 J 或其他标准中的 定 义，它们是 “ 受益 ” (3.2 ）， “ 生产后 ” （ 3.12 ）和 “ 风险管理文挡 ” （ 3.25 ）。 定义术语 “ 受益 ” 是因为监管机构越来越强调平衡医 疗器械的（剩余〉风险与受 益。 出于同样的原因，采用了 “ 受益－风险分析 ” 这 一 短语。 增加 “ 生产后 ” 的定 义以强调医疗器械的整个生命周期对于风险管理非 常重要。 “风险管理文档 ” 的概念，现在已经得到充 分理解。 A.2.4 凤险管理系统通用要求 A. 2 .4. 1 凤险管理过程 风险管理系统包含 4 .1 ～ 4 . 5 的要素。 制造商需要建立 风险管理过程，作为医疗器械设计和开发的 一 部分。 这样要 求以使 制造商 能够系 统性地确保所要求的要素包括在过程中。 风险分析、风险评价和风险控制通常是 风险 管理的基本部分。 除这些要素之外，本文件还强调 ，风险管理过程并不随医疗 器械的设计和生产（相关时包括灭菌、包装和 标记）而结束，而是继续进入生产后阶段。 所以，把生产和生产后信息的收集和 评审识别为风险管理过 程要求的 一 个部分。 此外，普遍认为当制造商应用质量管理体系 时，风险管理过程宜 充分全面 地融入质 量管理体系中。 虽然风险管理活动 对于所考虑的医疗器械来说是高度个性化的，但 一 些基本要素需要包括在风险 管理过程中。 4 .1 阐述了这 一 要求。 这 一 条款也认识到将风险管理应用 于医疗器械的 监管方式可能存 在 一 些差别。 4 .2 和 4 .3 严格遵循质量管理体系 标准中与 风险有关的要求。 在有些国家总是要求医疗器械上市 要具备质量管理体系（除非医疗器械被特别豁免）。 在其他国家，制造商可选择是否应用质量管理体系。 然而， 4 .2 和 4 .3 的要求对于 一 个有效的风险管 理过程总是必需的，不 管制造商 是否运行质量管理体系 的所有其他要素。 A .2.4. 2 管理职责 最高管理者的承诺对 一 个有效的风险管理过程至关重要。 最高管理者负责风险管理 过程的 全面指 导，此条款旨在强调最高管理者的作用，特别是： 一一在缺乏充分资掘的情况下，即使严格符合本文件的其他要求， 风险管理活动也将具有较低的有 效性； 一一风 险管理是 一 个专门的学科 ，要求接受 过风险管理技术培训的能胜任的人员参与（见 A.2. 4 .3); 一一 由于本文件没有 规定可接受的 风险水平，最 高 管理者需要建 立关于如何确定可接受 风 险的 方针； －一风险管理是 一 个发展的过程，并且需要对风险管理活动进行定期评审，确定其是否正确实施， 以纠正任何薄弱环节，实施改进， 并适 应变化。 A .2.4.3 人员能力 最重 要的 是要有完成风险管理任务所需知识和经验 的能胜任的人。 风险管理过程要求人员具备下

2. GB/T 42062-2022/ISO 14971 : 2019 目次 前言... ............ ............... ............ ......... ...... ........................ ........ ........... .............. ... . .. III 引 言... .................. ...... ...... ............ ...... ...... .............................. ...... ....................·．．． ．．． 凹 1 范 围 ............... ·· 2 规 范 性 引 用 文 件－ 3 术语和定 义 · · 4 风 险 管 理 系统通用 要求 ...... ... ... ... ...· 4. 1 风 险 管 理 过程 4 . 2 管 理职责 4 .3 人员能力 ............... .................. ......... ... ......... ... .................. ... ...... ... ... ...... ... ... ... 8 4 . 4 风 险管 理 计划 ... ... ............ ...... ......... ......... ....... ..... ... .................. ... ... .... .. ............ 8 4 . 5 风 险管 理 文 档 ...... ... ... ... ... ......... ... ... ............... ... ............... ...... ... ... ...... ... ...... ... ... 8 5 风 险 分析 ......... ·· 5 . 1 风 险 分析 过程 ...... ... ... ...... ........ .......... ...... ..... ....... ............... ........... ....... ............ 9 5 . 2 预期用途和可 合 理预见的误使 用 ... ... ... ... ...... ... ... ... ............... ... ............... ... ......... ...9 5 . 3 与安全有关 的 特 性 的 识别 5 . 4 危 险 和危 险 情况 的 识别 5 . 5 风 险 估计 ... ... ... ......... ...... ......... ........ .... ... ......... ... ... .. ............................ ...... ...... 10 6 风 险 评价 ..................... ... ... ... ... ......... ...... ... ......... ............ ......... ... ...... ...... ............... 四 7 风 险 控制 ... ............ ...... .......................................................................................... 11 7. 1 风险 控制 方案 分析 ...·· 7. 2 风 险 控制措施 的实施 ...... ... ... ...... ..................... ... ...... ............ ... ... ... ..................... 11 7. 3 剩余 风 险 评价 ... ............... ... ...... ...... ......... ......... ... ... ... ...... ...... ........................... 11 7.4 受益－ 风 险 分析 ... ... ......... ..................... ...... ............ ...... ... ............ ...........· ...... ... 11 7 . 5 由 风 险控制措施 产 生 的 风 险 ............... ...... ...... ...... ... ............ ...... ................. .........· 12 7.6 风 险 控制 的完整 性 ... ...... ... ......... ............... .................. ............ ...... ...... ... ............ 12 8 综 合 剩余 风 险 评价 ...... ...... ... ... ... ... ............... ... ... ...... ..................... ............ ............ ...12 9 风 险管 理 评审...... ............ ...... ............ ...... ..........................· ...... ...... .......................· 12 10 生产 和 生 产后活动 ...... ... ...... ..................... ............ ...... ........ ............... ..................· 13 10 . 1 ，总则 10 . 2 信息收集 ...... ........................ ............... .................... ................ ....................· 13 10 . 3 信息评审 ... ............... ... ......... ... ...... ......... ... ...... .................. ............ ............... 13 10 . 4 措施 ... ·· 附录 A C 资料性 ） 各项 要求 的 说明...... ............ ...... ......... ...... ............... ..........................· 1 5 附录 B C 资料性 ） 医疗器械 风 险 管理过程 ......... ... ......... ... ...... ............ ............... ...... ... ...... 23 附录 c （资料性〉 基本 风 险 概念 ... .................. ...... ......... ... ... ......... ......... ... ...... ... ............ 2 7 参考 文献 ........................... ................................ ....... ...... ............ ............... ..............· 32 I